SET App
Settrade App
เส้นทางวิชาชีพตลาดทุน
ผู้วางแผนการลงทุน (IP)
แหล่งความรู้ของผู้ประกอบวิชาชีพในตลาดทุนพัฒนาความรู้และทักษะที่สำคัญ เพื่อก้าวสู่การเป็นผู้ประกอบวิชาชีพที่มีคุณภาพของตลาดทุนไทย
ผู้วางแผนการลงทุน
(Investment Planner)
เป็นผู้ที่ให้คำแนะนำการลงทุนแก่นักลงทุนสามารถวางแผน
ประกอบการให้คำแนะนำการลงทุนแก่นักลงทุนที่เฉพาะเจาะจง
และเหมาะกับข้อมูลที่ได้จากการวิเคราะห์นักลงทุน
ทำอย่างไรจึงจะมีใบอนุญาต IP License
คุณสมบัติของ IP ประกอบด้วย
 | จบการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไป (ไม่จำกัดสาขา) |
 | ทดสอบผ่านหลักสูตร |
| 2.1 | ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป (Plain Products: Full paper) |
| 2.2 | หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตรา สารที่มีความซับซ้อน: ตราสารหนี้และกองทุนรวม |
| 2.3 | หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน: สัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| 2.4 | หลักสูตรนักวางแผนการเงิน (Certified Financial Planner: CFP) เฉพาะฉบับที่ 1 และ 2 |
| ฉบับที่ 1 : พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ | |
| ฉบับที่ 2 : การวางแผนการลงทุน |
รายละเอียดโครงสร้างหลักสูตรใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน
 | หลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป (Plain Products: Full Paper) |
มีหมวดความรู้ที่เกี่ยวข้อง ดังนี้
 | หมวดที่ 1 : ความรู้พื้นฐานด้านการเงินและการลงทุน (Fundamental Knowledge) |
| หมวดที่ 2 : ความรู้ด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม (Fundamental Knowledge) |
| หมวดที่ 3 : ความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อน (Investment Products) |
| หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน: ตราสารหนี้และกองทุนรวม (Complex Products: Bond and Mutual Fund) |
มีองค์ความรู้ที่เกี่ยวข้อง ดังนี้
| องค์ความรู้ที่ 1 : ความรู้เกี่ยวกับตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน |
| องค์ความรู้ที่ 2 : ความรู้เกี่ยวกับกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน |
| องค์ความรู้ที่ 3 : ความรู้เกี่ยวกับบทบาทของ IC ในการให้คำแนะนำการลงทุน |
| หลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน: สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Complex Products: Derivatives) |
มีองค์ความรู้ที่เกี่ยวข้อง ดังนี้
| องค์ความรู้ที่ 1 : ความรู้ภาพรวมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| องค์ความรู้ที่ 2 : ความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับสัญญาฟิวเจอร์ส |
| องค์ความรู้ที่ 3 : ความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับสัญญาออปชัน |
| องค์ความรู้ที่ 4 : ความรู้เกี่ยวกับกลไกการซื้อขายในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
| องค์ความรู้ที่ 5 : ความรู้เกี่ยวกับลักษณะและเงื่อนไขของสินค้าในตลาดสัญญาฯ |
โครงสร้างคุณวุฒิ CFP และการก้าวสู่ใบอนุญาต IP
คุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงิน ต้องมีองค์ประกอบครบ 4 E's
* AFPT™ เป็นคุณวุฒิวิชาชีพที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ได้รับการรับรองคุณวุฒิวิชาชีพจากสมาคมนักวางแผนการเงิน (TFPA)
** สำหรับ IP ต้องมีใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน (สอบผ่านการวัดความรู้ทั้งด้านหลักทรัพย์ และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) แต่คุณวุฒิวิชาชีพ ไม่บังคับต้องมีใบอนุญาตผู้แนะนำตลาดทุน
