SET App
Settrade App
เมื่อเกิดการกระทำที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ
หน่วยงานภายในของตลาดหลักทรัพย์ฯ จะดำเนินการตรวจสอบ รวบรวมข้อเท็จจริงและหลักฐานจากผู้ที่เกี่ยวข้องกับการกระทำ
ดังกล่าวเพื่อดำเนินการตามกระบวนการพิจารณาความผิดทางวินัย โดยมีคณะอนุกรรมการวินัยเป็นผู้วินิจฉัย
ในกรณีที่มีการพิจารณาและออกคำสั่งลงโทษแล้ว หากผู้ถูกกล่าวหาไม่เห็นด้วยกับผลการพิจารณาและคำสั่งลงโทษดังกล่าว หรือต้องการแสดงเอกสารหลักฐานใหม่เพิ่มเติมเพื่อแสดงว่าไม่ได้กระทำผิดตามที่ถูกลงโทษ ผู้ถูกกล่าวหาสามารถโต้แย้งคำสั่งลงโทษนั้นได้ โดยการอุทธรณ์คำสั่งลงโทษตามกระบวนการพิจารณาและวินิจฉัยอุทธรณ์โดยมีคณะกรรมการอุทธรณ์เป็นผู้พิจารณาก่อนนำเสนอให้คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ พิจารณาสั่งการต่อไป
ดังกล่าวเพื่อดำเนินการตามกระบวนการพิจารณาความผิดทางวินัย โดยมีคณะอนุกรรมการวินัยเป็นผู้วินิจฉัย
ในกรณีที่มีการพิจารณาและออกคำสั่งลงโทษแล้ว หากผู้ถูกกล่าวหาไม่เห็นด้วยกับผลการพิจารณาและคำสั่งลงโทษดังกล่าว หรือต้องการแสดงเอกสารหลักฐานใหม่เพิ่มเติมเพื่อแสดงว่าไม่ได้กระทำผิดตามที่ถูกลงโทษ ผู้ถูกกล่าวหาสามารถโต้แย้งคำสั่งลงโทษนั้นได้ โดยการอุทธรณ์คำสั่งลงโทษตามกระบวนการพิจารณาและวินิจฉัยอุทธรณ์โดยมีคณะกรรมการอุทธรณ์เป็นผู้พิจารณาก่อนนำเสนอให้คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ พิจารณาสั่งการต่อไป
กระบวนการพิจารณาความผิดทางวินัยและการอุทธรณ์
คณะอนุกรรมการวินัยของตลาดหลักทรัพย์ฯ
| คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นผู้แต่งตั้งคณะอนุกรรมการวินัยมี วาระการดำรงตำแหน่ง คราวละ 3 ปี ประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิ 5 คน โดยอย่างน้อยต้องประกอบด้วย |
|
|
|
|
| ประธานอนุกรรมการ |
| อนุกรรมการ |
| อนุกรรมการ |
| อนุกรรมการ |
| อนุกรรมการ |
|
|
|
|
|
คณะกรรมการอุทธรณ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ
| คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นผู้แต่งตั้งคณะกรรมการอุทธรณ์ มีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี ประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิจำนวนไม่น้อยกว่า 3 คน แต่ไม่เกิน 5 คน โดยอย่างน้อยต้องประกอบด้วย |
|
|
|
| ประธานคณะกรรมการ |
| กรรมการ |
| กรรมการ |
| กรรมการ |
| กรรมการ |
|
|
|
|
|
|
|
การดำเนินการทางวินัย
ตลาดหลักทรัพย์ฯ จะมีหนังสือเวียนแจ้งให้บริษัทสมาชิกทราบถึงการดำเนินการทางวินัยกับผู้ที่กระทำการฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ และจะประกาศให้ประชาชนทราบเป็นการทั่วไป ถึงลักษณะการกระทำความผิดและโทษที่ได้รับผ่านทางเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ ในหัวข้อข่าวและการแจ้งเตือน