1. มีกระบวนการควบคุมดูแลการกำหนดหรือแก้ไขระบบบริหารความเสี่ยงของระบบและตัวแปร (Parameter) ทั้งของลูกค้าและเจ้าหน้าที่ของบริษัทฯ รวมทั้งมีการบันทึกและจัดเก็บรายละเอียด เพื่อรองรับการตรวจสอบ
2. มีกระบวนการในการทบทวนระบบบริหารความเสี่ยงและ Parameter ในการตรวจสอบคำสั่งซื้อขายอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
3. มีกระบวนการคัดกรองลูกค้าที่ใช้งาน Algorithmic Trading รวมทั้งตรวจสอบความเสี่ยงรายลูกค้า และมีการจัดการเพื่อให้ลูกค้ารับทราบ และยอมรับความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้งาน
4. มีการให้ความรู้แก่ผู้ที่ใช้งาน Algorithmic Trading  การแก้ไขปัญหากรณีเกิดข้อผิดพลาดในการใช้งาน และข้อกำหนดต่าง ๆ ของตลาดหลักทรัพย์อย่างสม่ำเสมอ
5. มีการ Monitor และ/หรือ มีระบบ Alert แจ้งเตือนเมื่อเกิดปัญหา 
6. มีการจัดทำคู่มือที่ระบุถึงวิธีการแก้ไขปัญหา รวมถึงอำนาจและขั้นตอนการดำเนินงานกรณีเกิดปัญหาการใช้งาน
7. มีระบบคัดกรองคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือระบบอื่นใดที่สามารถช่วยป้องกันมิให้เกิดคำสั่งซื้อขายที่อาจส่งผลกระทบต่อสภาพการซื้อขายที่อาจเข้าข่ายความผิดตามข้อบังคับฯ เรื่อง false market และ/หรือ กฎหมายที่เกี่ยวข้อง

หมายเหตุ กรณีที่ลูกค้าเป็นผู้พัฒนาหรือจัดหา Algorithmic Trading ด้วยตนเอง  ให้สมาชิกแจ้งข้อมูลของลูกค้าดังกล่าว ต่อตลาดหลักทรัพย์ภายในเวลาและตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด และต้องได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ก่อนการใช้งานหรือให้บริการ