กรณีที่ไม่ได้ต่ออายุใบอนุญาตฯ ตามเงื่อนไข 2 ปี
กรณีที่ไม่ได้ต่ออายุใบอนุญาตฯ ตามเงื่อนไข 2 ปี แต่ใบอนุญาตฯหมดอายุไม่เกิน 5 ปี สำหรับผู้แนะนำการลงทุน / นักวิเคราะห์การลงทุน และผู้วางแผนการลงทุนรายเดิมที่ไม่ได้ต่ออายุใบอนุญาตฯตามกำหนด หากต้องการขอขึ้นทะเบียนใบอนุญาตฯ ใหม่อีกครั้งต้องเข้า รับการอบรม หลักสูตรทบทวนความรู้
(Refresher course) 15 ชั่วโมง ต่อเนื่องทุก 2 ปี หากไม่ได้อบรมต่อเนื่องจะต้องอบรม หลักสูตรเตรียมความรู้ (Full course) 30 ชั่วโมง เพื่อใช้ในการขอขึ้นทะเบียน
ใบอนุญาตฯ ใหม่ โดยต้องยื่นขออนุญาตฯ ภายใน 5 ปี นับตั้งแต่วันที่ใบอนุญาตครั้งก่อนสิ้นสุดลง ดังนี้