การเปิดเผยข้อมูล Warrant

กำหนดการใช้สิทธิ Warrant แต่ละครั้ง

• ข้อมูลขั้นต่ำที่ต้องเปิดเผย (ต้องเป็นไปตามที่ระบุในข้อกำหนดสิทธิ

• เปิดเผยกำหนดการใช้สิทธิแต่ละครั้ง : แจ้งล่วงหน้าตามที่ระบุไว้ในข้อกำหนดสิทธิของ Warrant เช่น แจ้งล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วันก่อนการใช้สิทธิแต่ละครั้ง

กำหนดการใช้สิทธิ Warrant ครั้งสุดท้าย

• การแจ้งใช้สิทธิครั้งสุดท้าย ควรแจ้งล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 2 เดือนก่อนวันใช้สิทธิครั้งสุดท้าย เพื่อให้ผู้ลงทุนได้ทราบล่วงหน้าและมีข้อมูลเพียงพอในการตัดสินใจลงทุน
• ข้อมูลขั้นต่ำที่ต้องเปิดเผย

• ภายหลังการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย Warrant ของบริษัทจะพ้นสภาพจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในวันถัดจากวันใช้สิทธิครั้งสุดท้าย Warrant
  

1. วันใช้สิทธิ
   
2. จำนวน Warrant ที่ใช้สิทธิ
   
3. จำนวนหุ้นที่เกิดจากการใช้สิทธิ Warrant 
   
4. จำนวนรายผู้ถือ Warrant ที่ใช้สิทธิ
   
5. จำนวน Warrant คงเหลือที่ยังไม่ได้ใช้สิทธิ 
   

• บริษัทจะต้องแจ้งการปรับสิทธิ Warrant เพื่อไม่ให้สิทธิของผู้ถือ Warrant ด้อยไปกว่าเดิม  โดยการดำเนินการต้องเป็นไปตามเหตุข้อกำหนดสิทธิของบริษัท
• กรณีทั่วไปของการปรับสิทธิ ได้แก่การมีเหตุการณ์ดังต่อไปนี้ 

• ข้อมูลขั้นต่ำที่ต้องเปิดเผย

• ระยะเวลาในการแจ้งการปรับสิทธิ: บริษัทต้องแจ้งการปรับอัตราและราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิทันทีหรือก่อนวันที่อัตราหรือราคาใช้สิทธิแปลงสภาพมีผลบังคับ
• กรณีบริษัทจดทะเบียนที่มีการออกใบสำคัญแสดงสิทธิหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพไว้แล้ว เมื่อคณะกรรมการของบริษัทจดทะเบียนมีมติให้ดำเนินการใดๆ ที่อาจเป็นเหตุให้ต้องมีการพิจารณาปรับสิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพดังกล่าว เช่น การเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้ (รวมหรือแยกมูลค่าหุ้นที่ตราไว้) การออกหุ้นสามัญหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพในราคาต่ำกว่าราคาตลาดในอัตราที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดสิทธิ การจ่ายหุ้นปันผล การจ่ายเงินปันผลในอัตราที่เกินกว่าอัตราที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดสิทธิ เป็นต้น บริษัทจดทะเบียนต้องเปิดเผยสารสนเทศโดยรายงานต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่ามติของคณะกรรมการอาจเป็นเหตุให้ต้องมีการปรับสิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพหรือไม่ อย่างไร และ หากมติคณะกรรมการเป็นเหตุให้ต้องมีการปรับสิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพ บริษัทจดทะเบียน มีหน้าที่รายงานโดยแจ้งอัตราและ หรือราคาปรับสิทธิมายังตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่คณะกรรมการมีมติหรือก่อนวันที่อัตราหรือราคาใช้สิทธิแปลงสภาพมีผลบังคับ การดำเนินการดังกล่าวรวมถึงกรณีที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นมีมติเปลี่ยนแปลงข้อเสนอของคณะกรรมการและเป็นเหตุให้มีการปรับสิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพด้วย
  

1. ภายหลังจากที่บริษัทรายงานผลการใช้สิทธิแล้ว บริษัทจะต้องดำเนินการจดทะเบียนหุ้นเพิ่มทุนที่เกิดจากการใช้สิทธิดังกล่าวกับกระทรวงพาณิชย์ โดยกรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์จะออกหนังสือรับรองทุนจดทะเบียนของบริษัท และใบเสร็จรับเงินสำหรับการจดทะเบียนเพิ่มทุน
2. นำส่งสำเนาหนังสือรับรองทุนจดทะเบียนของบริษัทให้กับนายทะเบียนของบริษัท (บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จำกัด: TSD) เพื่อให้ TSD ทำการเพิ่มจำนวนหุ้นให้กับผู้ถือ Warrant แต่ละราย โดยการเครดิตหุ้นเพิ่มทุนของบริษัทเข้าบัญชีผู้ถือ Warrant หรือออกเป็นใบหุ้นให้กับผู้ถือ Warrant
3. ในกรณีที่เป็นการเพิ่มทุนแบบ PP ในราคาต่ำกว่า 90% ของราคาตลาดซึ่งผู้ลงทุนถูกห้ามขายหุ้นทั้งหมดบริษัทต้องดำเนินการให้ผู้ลงทุนดังกล่าวฝากหุ้นทั้งหมดกับ TSD (Silent Period) ให้แล้วเสร็จ (ดูเรื่อง Silent Period สำหรับ PP ราคาต่ำ)
4. ยื่นแบบคำขอให้รับหุ้นเพิ่มทุนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนเพิ่มเติมโดยดำเนินการผ่านระบบ Smart Listing โดยยื่นภายใน 30 วันนับจากวันปิดการจองซื้อและชำระค่าหุ้นเพิ่มทุนหรือวันที่ใช้สิทธิแปลงสภาพ
   

• กรณีการเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ (รวมหุ้นหรือแบ่งแยกหุ้น)
  การเปลี่ยนแปลงราคาและอัตราการใช้สิทธิจะมีผลบังคับทันทีนับแต่วันที่มีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ (Par) ต่อกระทรวงพาณิชย์

• กรณีเสนอขายหุ้นเพิ่มทุนหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพแก่ผู้ถือหุ้นเดิมในราคาต่ำ และกรณีการจ่ายเงินและ/หรือหุ้นปันผล
  

  การเปลี่ยนแปลงราคาและอัตราการใช้สิทธิจะมีผลบังคับในวันแรกที่มีการขึ้นเครื่องหมายแสดงว่าราคาซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาไม่รวมสิทธิประโยชน์ (วันแรกที่ขึ้นเครื่องหมาย “XR” หรือ “XW” หรือ “XD” แล้วแต่กรณี)

• กรณีอื่น ๆ เช่น การเสนอขายแก่บุคคลในวงจำกัด (PP) หรือประชาชนทั่วไป (PO) ในราคาต่ำ :
  การเปลี่ยนแปลงราคาและอัตราการใช้สิทธิจะมีผลบังคับในวันแรกของการเสนอขายแก่ PP หรือ PO