ETF

เกณฑ์เปิดเผยข้อมูล

สรุปเกณฑ์สำคัญ

1. การเปิดเผยข้อมูลตามรอบระยะเวลา
1.1) ข้อมูลที่เกี่ยวกับผลการดำเนินงานและฐานะการเงิน

ข้อมูลที่ต้องเปิดเผยกำหนดส่ง*รายละเอียด
งบการเงินประจำปี (ตรวจสอบ)ภายใน 3 เดือนข้อมูลที่ต้องนำส่ง
  1. งบการเงินฉบับเต็ม
  2. แบบสรุปผลการดำเนินงาน (แบบ F45)
งบการเงินครึ่งปี (ก่อนสอบทาน/สอบทาน)ภายใน 2 เดือน
รายงานประจำรอบ 6 เดือนภายใน 2 เดือน 
รายงานประจำปีภายใน 3 เดือน 
*นับแต่วันสิ้นรอบปีบัญชี กรณีวันครบกำหนดส่งเป็นวันหยุดให้เลื่อนเป็นวันทำการถัดไป

1.2) ข้อมูลตามรอบอื่นๆ

ข้อมูลที่ต้องเปิดเผย/นำส่งกำหนดการเปิดเผย/นำส่ง
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน และจำนวนหน่วยลงทุนทุกสิ้นวันทำการ*
หนังสือเชิญประชุมผู้ถือหน่วยพร้อมกับการนำส่งให้ผู้ถือหน่วย
รายงานการประชุมผู้ถือหน่วยภายใน 14 วันนับแต่วันที่ประชุมผู้ถือหน่วย*

2. การเปิดเผยข้อมูลตามเหตุการณ์
ตัวอย่างข้อมูลที่ต้องเปิดเผย มีดังนี้

ข้อมูลที่ต้องเปิดเผยระยะเวลาเปิดเผย
2.1) ข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินงานของกองทุนหรือข้อมูลที่มีผลกระทบต่อราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุน ต่อการตัดสินใจลงทุน หรือต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหน่วย
  • กำหนดการประชุมผู้ถือหน่วยลงทุน
  • กำหนดวันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหน่วยลงทุนหรือวันกำหนดรายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อให้สิทธิใดๆ
  • การจ่ายหรือไม่จ่ายเงินปันผล
  • การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ
  • ปัจจัยอ้างอิงถูกห้ามซื้อขายเป็นการชั่วคราว หรือถูกเพิกถอนออกจากตลาดรอง
  • การเลิกกองทุน
  • กรณีใดๆ ที่มีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์หรือการเปลี่ยนแปลงราคา
ทันที
2.2) ข้อมูลที่ไม่ส่งผลกระทบโดยตรง แต่ควรเผยแพร่ให้ผู้ลงทุนทราบ
  • การย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ของบริษัทจัดการ
  • การเปลี่ยนแปลงผู้จัดการกองทุน ผู้สอบบัญชี ผู้บริหารสินทรัพย์สภาพคล่อง ผู้ดูแลสภาพคล่อง หรือผู้ดูแลผลประโยชน์
  • การเปลี่ยนแปลงค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายในการจัดการกองทุน
ภายใน 3 วันทำการ
2.3) การเปิดเผยวันปิดสมุดทะเบียน (Book Closing: BC) หรือวันกำหนดรายชื่อผู้ถือหน่วยเพื่อสิทธิใดๆ (Record date: RD)
  • การเปิดเผยวัน BC หรือ RD เพื่อให้สิทธิใดๆ
≥ 5 วันทำการก่อนวัน BC หรือ RD
  • กรณีเปลี่ยนแปลงวัน BC หรือ RD
≥ 5 วันทำการก่อนวัน BC หรือ RD ที่เคยเปิดเผย

วิธีการเปิดเผยและนำส่งข้อมูล
- จัดทำผ่านระบบ SETPortal ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
- กรณีเป็นข้อมูลที่สำคัญต้องรายงานโดยทันที ให้รายงานโดยไม่ชักช้าในวันที่มีเหตุการณ์เกิดขึ้นหรืออย่างช้าก่อนเวลาซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในรอบแรกของวันทำการถัดไป

flow_SETLink
flow_SETLink_mb

หมายเหตุ: กองทุนรวมอีทีเอฟที่มีสินทรัพย์อ้างอิงต่างประเทศไม่สามารถส่งข่าวในช่วง 12.30-13.00 น. ได้ เนื่องจากตลาดหลักทรัพย์เปิดให้ซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาดังกล่าวด้วย (Non-intermission)

ติดต่อเรา
ผู้สนใจออก ETF ติดต่อ

ติดต่อเรา
ผู้สนใจออก ETF ติดต่อ

 ฝ่ายพัฒนาผลิตภัณฑ์ตราสารทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
 mail 1   E-mail: SETEQTEAM@set.or.th
 ฝ่ายพัฒนาผลิตภัณฑ์ตราสารทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
 mail 1   E-mail: SETEQTEAM@set.or.th