สรุปเกณฑ์สำคัญ
1. การเปิดเผยข้อมูลตามรอบระยะเวลา
1.1) ข้อมูลที่เกี่ยวกับผลการดำเนินงานและฐานะการเงิน
ข้อมูลที่ต้องเปิดเผย | กำหนดส่ง* | รายละเอียด |
---|---|---|
งบการเงินประจำปี (ตรวจสอบ) | ภายใน 3 เดือน | ข้อมูลที่ต้องนำส่ง
|
งบการเงินครึ่งปี (ก่อนสอบทาน/สอบทาน) | ภายใน 2 เดือน | |
รายงานประจำรอบ 6 เดือน | ภายใน 2 เดือน | |
รายงานประจำปี | ภายใน 3 เดือน |
1.2) ข้อมูลตามรอบอื่นๆ
ข้อมูลที่ต้องเปิดเผย/นำส่ง | กำหนดการเปิดเผย/นำส่ง |
---|---|
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน และจำนวนหน่วยลงทุน | ทุกสิ้นวันทำการ* |
หนังสือเชิญประชุมผู้ถือหน่วย | พร้อมกับการนำส่งให้ผู้ถือหน่วย |
รายงานการประชุมผู้ถือหน่วย | ภายใน 14 วันนับแต่วันที่ประชุมผู้ถือหน่วย* |
2. การเปิดเผยข้อมูลตามเหตุการณ์
ตัวอย่างข้อมูลที่ต้องเปิดเผย มีดังนี้
ข้อมูลที่ต้องเปิดเผย | ระยะเวลาเปิดเผย |
---|---|
2.1) ข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินงานของกองทุนหรือข้อมูลที่มีผลกระทบต่อราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุน ต่อการตัดสินใจลงทุน หรือต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหน่วย | |
| ทันที |
2.2) ข้อมูลที่ไม่ส่งผลกระทบโดยตรง แต่ควรเผยแพร่ให้ผู้ลงทุนทราบ | |
| ภายใน 3 วันทำการ |
2.3) การเปิดเผยวันปิดสมุดทะเบียน (Book Closing: BC) หรือวันกำหนดรายชื่อผู้ถือหน่วยเพื่อสิทธิใดๆ (Record date: RD) | |
| ≥ 5 วันทำการก่อนวัน BC หรือ RD |
| ≥ 5 วันทำการก่อนวัน BC หรือ RD ที่เคยเปิดเผย |
วิธีการเปิดเผยและนำส่งข้อมูล
- จัดทำผ่านระบบ SETPortal ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
- กรณีเป็นข้อมูลที่สำคัญต้องรายงานโดยทันที ให้รายงานโดยไม่ชักช้าในวันที่มีเหตุการณ์เกิดขึ้นหรืออย่างช้าก่อนเวลาซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในรอบแรกของวันทำการถัดไป
หมายเหตุ: กองทุนรวมอีทีเอฟที่มีสินทรัพย์อ้างอิงต่างประเทศไม่สามารถส่งข่าวในช่วง 12.30-13.00 น. ได้ เนื่องจากตลาดหลักทรัพย์เปิดให้ซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาดังกล่าวด้วย (Non-intermission)
ติดต่อเรา
ผู้สนใจออก ETF ติดต่อ
ติดต่อเรา
ผู้สนใจออก ETF ติดต่อ
ฝ่ายพัฒนาผลิตภัณฑ์ตราสารทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | |
![]() |
ฝ่ายพัฒนาผลิตภัณฑ์ตราสารทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | |
![]() |