DW

เกณฑ์เปิดเผยข้อมูล

DW (Derivative Warrants) เป็นตราสารทางการเงินที่ช่วยให้ผู้ลงทุนสามารถลงทุนได้ทั้งในภาวะตลาดขาขึ้นและขาลง โดยมีผลตอบแทนเชื่อมโยงกับสินทรัพย์ที่หลากหลาย ทั้งหุ้นและดัชนี ทั้งในประเทศและต่างประเทศ 

สรุปเกณฑ์สำคัญ

การเปิดเผยข้อมูลตามรอบระยะเวลา
1. ข้อมูลที่เกี่ยวกับผลการดำเนินงานและฐานะการเงินของผู้ออก DW
ข้อมูลที่ต้องเปิดเผยกำหนดส่ง
งบการเงินประจำปี (ตรวจสอบ)ภายในระยะเวลาเดียวกับที่ส่งให้หน่วยงานทางการที่เป็นผู้กับดูแลประกอบธุรกิจโดยตรง หรือกระทรวงพาณิชย์ แล้วแต่ระยะเวลาใดจะถึงก่อน
งบการเงินประจำงวด 6 เดือน (ตรวจสอบ)
งบการเงินรายไตรมาส (สอบทาน)
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (56-DW)พร้อมกับการส่งงบการเงินประจำปี
หมายเหตุ: 1. กรณีวันครบกำหนดส่งเป็นวันหยุดให้เลื่อนเป็นวันทำการถัดไป 2. กรณีผู้ออก DW เป็นบริษัทจดทะเบียนให้นำส่งตามเกณฑ์ของบริษัทจดทะเบียน
2. ข้อมูลสำคัญอื่นๆ
ข้อมูลที่ต้องเปิดเผย/นำส่งกำหนดการเปิดเผย/นำส่ง
DW Outstanding Units รายสัปดาห์ทุกสัปดาห์
รายงานการกระจายการถือ DWภายใน 3 เดือนนับจากวันซื้อขายวันแรก
ผลการปฎิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องรายเดือนภายใน 3 วันทำการนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละเดือน
การเปิดเผยข้อมูลตามเหตุการณ์
ตัวอย่างข้อมูลที่ต้องเปิดเผย มีดังนี้
ข้อมูลที่ต้องเปิดเผยระยะเวลาเปิดเผย
  • บริษัทผู้ออก DW ประสบความเสียหายอย่างร้ายแรง, หยุดประกอบกิจการบางส่วนหรือทั้งหมด
  • ปรับอัตราและราคาใช้สิทธิ
  • มีการเปลี่ยนแปลงระยะเวลาการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย
  • กำหนดวันประชุมผู้ถือ DW
  • กำหนดวันปิดสมุดทะเบียน (Book Closing : BC) หรือวันกำหนดรายชื่อ (Record date : RD) เพื่อสิทธิใดๆ*
  • แก้ไขข้อกำหนดสิทธิฉบับใหม่
  • เปลี่ยนแปลงผู้ดูแลสภาพคล่อง นายทะเบียน หรือผู้รับฝากทรัพย์สิน
  • มีเหตุการณ์ที่กระทบต่อความสามารถในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
  • กรณีใด ๆ ที่กระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือ DW หรือส่งผลกระทบต่อการตัดสินใจในการลงทุน
ทันที
ราคาอ้างอิงและเงินสดส่วนต่างไม่เกินวันทำการถัดไปจากวันที่ทราบ
รายงานผลการใช้สิทธิภายในวันทำการถัดจากวันที่มีการใช้สิทธิ
การเปิดเผยวัน BC หรือ RD เพื่อให้สิทธิใดๆ≥ 5 วันทำการก่อนวัน BC หรือ RD
กรณีเปลี่ยนแปลงวัน BC หรือ RD≥ 5 วันทำการก่อนวัน BC หรือ RD ที่เคยเปิดเผย
รายงานการประชุมผู้ถือ DWภายใน 14 วันนับจากวันประชุม
วิธีการเปิดเผยและนำส่งข้อมูล
- จัดทำผ่านระบบ SETPortal ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
- กรณีเป็นข้อมูลที่สำคัญต้องรายงานโดยทันที ให้รายงานโดยไม่ชักช้าในวันที่มีเหตุการณ์เกิดขึ้นหรืออย่างช้าก่อนเวลาซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในรอบแรกของวันทำการถัดไป
flow_SETLink
flow_SETLink_mb
หมายเหตุ: DW ที่มีสินทรัพย์อ้างอิงต่างประเทศไม่สามารถส่งข่าวในช่วง 12.30-13.00 น. ได้ เนื่องจากตลาดหลักทรัพย์เปิดให้ซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาดังกล่าวด้วย (Non-intermission)
ติดต่อเรา
ผู้สนใจออก DW ติดต่อ
ติดต่อเรา
ผู้สนใจออก DW ติดต่อ
 ฝ่ายพัฒนาผลิตภัณฑ์ตราสารทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
 mail 1   E-mail: SET-DW@set.or.th
 ฝ่ายพัฒนาผลิตภัณฑ์ตราสารทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
 mail 1   E-mail: SET-DW@set.or.th