SET App
Settrade App
สรุปเกณฑ์สำคัญ
| เรื่อง | รายละเอียด |
| คุณสมบัติของหน่วยลงทุนของกองทุนรวม |
|
| คุณสมบัติของกองทุนรวม |
|
| นายทะเบียนหลักทรัพย์ | บริษัทจัดการมอบหมายให้ตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ให้ความเห็นชอบ ทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์จดทะเบียน |
สรุปเกณฑ์สำคัญ
1. การเปิดเผยข้อมูลตามรอบระยะเวลา
1.1) ข้อมูลที่เกี่ยวกับผลการดำเนินงานและฐานะการเงิน
| ข้อมูลที่ต้องเปิดเผย | กำหนดส่ง* | รายละเอียด |
| งบการเงินประจำปี (ตรวจสอบ) | ภายใน 3 เดือน | ข้อมูลที่ต้องนำส่ง
|
| งบการเงินครึ่งปี (ก่อนสอบทาน/สอบทาน) | ภายใน 2 เดือน | |
| รายงานประจำรอบ 6 เดือน | ภายใน 2 เดือน | |
| รายงานประจำปี | ภายใน 3 เดือน |
*นับแต่วันสิ้นรอบปีบัญชี กรณีวันครบกำหนดส่งเป็นวันหยุดให้เลื่อนเป็นวันทำการถัดไป
1.2) ข้อมูลสำคัญอื่นๆ
| ข้อมูลที่ต้องเปิดเผย/นำส่ง | กำหนดการเปิดเผย/นำส่ง |
| มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน | ทุกสิ้นวันทำการ* |
| หนังสือเชิญประชุมผู้ถือหน่วย | พร้อมกับการนำส่งให้ผู้ถือหน่วย |
| รายงานการประชุมผู้ถือหน่วย | ภายใน 14 วันนับแต่วันที่ประชุมผู้ถือหน่วย* |
* กรณีวันครบกำหนดส่งเป็นวันหยุดให้เลื่อนเป็นวันทำการถัดไป
2. การเปิดเผยข้อมูลตามเหตุการณ์
ตัวอย่างข้อมูลที่ต้องเปิดเผย มีดังนี้
| ข้อมูลที่ต้องเปิดเผย | ระยะเวลาเปิดเผย |
| 2.1) ข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินงานของกองทุนหรือข้อมูลที่มีผลกระทบต่อราคาซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุน ต่อการตัดสินใจลงทุน หรือต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหน่วย | |
| ทันที |
| 2.2) ข้อมูลที่ไม่ส่งผลกระทบโดยตรง แต่ควรเผยแพร่ให้ผู้ลงทุนทราบ | |
| ภายใน 3 วันทำการ |
| 2.3) การเปิดเผยวันปิดสมุดทะเบียน (Book Closing: BC) หรือวันกำหนดรายชื่อผู้ถือหน่วยเพื่อสิทธิใดๆ (Record date: RD) | |
| ≥ 5 วันทำการก่อนวัน BC หรือ RD |
| ≥ 5 วันทำการก่อนวัน BC หรือ RD ที่เคยเปิดเผย |
วิธีการเปิดเผยและนำส่งข้อมูล
- จัดทำผ่านระบบ SETLink ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
- กรณีเป็นข้อมูลที่สำคัญต้องรายงานโดยทันที ให้รายงานโดยไม่ชักช้าในวันที่มีเหตุการณ์เกิดขึ้นหรืออย่างช้าก่อนเวลาซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในรอบแรกของวันทำการถัดไป
ช่วงเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดในการเผยแพร่ข้อมูลผ่านระบบ SETPortal
เกณฑ์เพิกถอน
ตัวอย่างเหตุที่ทำให้หน่วยลงทุนเข้าข่ายอาจถูกเพิกถอนจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน ได้แก่
- หน่วยลงทุนหรือกองทุนขาดคุณสมบัติในเรื่องใดเรื่องหนึ่งดังต่อไปนี้
- หน่วยลงทุนระบุชื่อผู้ถือ
- ไม่มีข้อจำกัดในการโอนหน่วยลงทุน
- กองทุนได้รับอนุมัติโครงการจาก ก.ล.ต.
- ผู้จัดการกองทุนได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.
- บริษัทจัดการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์จนอาจมีผลกระทบร้ายแรงต่อสิทธิประโยชน์ การตัดสินใจของผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงราคาหน่วยลงทุน
- บริษัทจัดการเปิดเผยข้อมูลเท็จ ไม่เปิดเผยข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญจนอาจมีผลกระทบร้ายแรงต่อสิทธิประโยชน์ การตัดสินใจของผู้ลงทุน หรือการเปลี่ยนแปลงราคาหน่วยลงทุน
- หน่วยลงทุนถูกตลาดหลักทรัพย์ขึ้น SP (Suspension) เป็นระยะเวลาเกิน 2 ปี เนื่องจากกองทุนฝ่าฝืนหรือละเลยไม่ปฏิบัติตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
- ผู้สอบบัญชีไม่แสดงความเห็นต่องบการเงินประจำปีเป็นเวลา 3 ปีติดต่อกัน
- ครบกำหนดอายุโครงการจัดการกองทุน
- มีเหตุเลิกกองทุนตามที่กำหนดในประกาศ ก.ล.ต.
เกณฑ์และแบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง
|
|
|
|
|
|
|
