การกำกับสมาชิก
ฝ่ายกำกับบริษัทสมาชิก
ดูแลและให้คำแนะนำเกี่ยวกับข้อกำหนด แนวทางและวิธีปฏิบัติงานแก่บริษัทสมาชิก เพื่อสนับสนุนการดำเนินงานของสมาชิกให้เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพและเป็นธรรมกับทุกฝ่าย โดยได้กำหนดวิธีการกำกับดูแลสมาชิกเพื่อให้มีประสิทธิภาพ 2 วิธี ดังนี้
- Off-site monitoring: ให้สมาชิกทุกแห่งรายงานข้อมูล เพื่อใช้ในการกำกับและให้ทราบถึงสถานะของสมาชิก
- On-site inspection: เข้าตรวจสอบสมาชิกด้วยวิธีการและมาตรฐานเดียวกัน โดยพิจารณาในลักษณะ risk-based approach จากข้อมูล off-site monitoring และข้อมูลสำคัญในปัจจุบัน ทั้งนี้จะเข้าตรวจสอบสมาชิกแต่ละแห่งทุก 2 ถึง 3 ปี
