การกำกับบริษัทจดทะเบียน

Tweet |

 มาตรการการกำกับดูแล

รู้และเข้าใจ : ในการกำกับดูแลบริษัทจดทะเบียน ตลาดหลักทรัพย์จะรับฟังความคิดเห็นจากผู้ที่เกี่ยวข้อง ไม่ว่าจะเป็นกรณีที่มีการปรับปรุงหลักเกณฑ์ หรือการออกหลักเกณฑ์ใหม่ๆ เพื่อมิให้เกิดข้อติดขัดในทางปฏิบัติ รวมถึงให้บริษัทจดทะเบียนมีความรู้ความเข้าใจในหลักการของข้อกำหนดร่วมกัน และจัดอบรมและเผยแพร่ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดและพัฒนาการที่สำคัญแก่กรรมการ ผู้บริหาร และเจ้าหน้าที่ของบริษัทจดทะเบียนเป็นประจำ

ปฏิบัติตาม :

• ติดตาม ประสานงาน รวมทั้งให้คำปรึกษาและให้คำแนะนำแก่บริษัทจดทะเบียนและผู้เกี่ยวข้องอื่น เช่น ที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ปรึกษากฎหมาย เป็นต้น เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนและผู้เกี่ยวข้องมีความรู้ความเข้าใจและสามารถปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ในส่วนที่เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทจดทะเบียนได้อย่างถูกต้อง เป็นมาตรฐานเดียวกัน และเพื่อให้ผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปได้รับทราบข้อมูลที่สำคัญของบริษัทจดทะเบียนอย่างครบถ้วน ถูกต้อง และทันเวลา นอกจากนี้ เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติงานของตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์อาจส่งเจ้าหน้าที่เข้าร่วมสังเกตการณ์การประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียน
• ติดตามฐานะการเงินและการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน ตลอดจนดูแลคุณสมบัติในการดำรงสถานะเป็น บริษัทจดทะเบียนเพื่อพิจารณาดำเนินการกับบริษัทจดทะเบียนที่ประสบปัญหาการดำเนินงาน และดำเนินการกับบริษัทจดทะเบียนที่ฝ่าฝืนหรือขาดคุณสมบัติในการเป็นบริษัทจดทะเบียนตามแนวทางที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนเป็นบริษัทที่มีคุณภาพ มีระบบการบริหารงานและการกำกับดูแลกิจการที่ดี ซึ่งจะเป็นการเสริมสร้างความเชื่อมั่นแก่ผู้ลงทุนทั่วไปในตลาดหลักทรัพย์

ฝ่าฝืนหรือละเลยการปฏิบัติตามข้อกำหนด

บริษัทจดทะเบียน	ผู้บริหาร
ตักเตือน	ตักเตือน
ขึ้นเครื่องหมายเตือนผู้ลงทุน
Alert, Halt (H) Notice pending (NP) Suspension (SP) Non-Compliance (NC)	-
ตำหนิต่อสาธารณชน	ตำหนิต่อสาธารณชน
รายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต.	รายงาต่อสำนักงาน ก.ล.ต.
เพิกถอนหลักทรัพย์