กระบวนการพิจารณาความผิดทางวินัย
1. คณะอนุกรรมการวินัย
องค์ประกอบคณะอนุกรรมการวินัย
คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์เป็นผู้แต่งตั้งคณะอนุกรรมการวินัยมี วาระการดำรงตำแหน่ง คราวละ 2 ปี ประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิ 5 คน โดยอย่างน้อยต้องประกอบด้วย
- ผู้จัดการหรือผู้บริหารที่มีตำแหน่งไม่น้อยกว่าผู้ช่วยผู้จัดการ ซึ่งได้รับมอบหมายจากผู้จัดการ 1 คน
- กรรมการตลาดหลักทรัพย์ 1 คน
- ผู้มีความรู้และประสบการณ์ในกิจการตลาดหลักทรัพย์ ธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจการเงิน เป็นอย่างดี 1 คน
- ผู้ทรงคุณวุฒิด้านกฎหมาย 1 คน
2. กระบวนการพิจารณาความผิดทางวินัยมีขั้นตอนดังนี้
- เมื่อปรากฏข้อกล่าวหาหรือข้อสงสัยที่ตลาดหลักทรัพย์เชื่อได้ว่ามีหรืออาจมีการฝ่าฝืน หรือมีส่วนเกี่ยวข้องในการฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หน่วยงานที่รับผิดชอบ จะนำส่งเรื่องและเอกสารหลักฐานให้แก่เลขานุการคณะอนุกรรมการวินัย
- เลขานุการคณะอนุกรรมการวินัยพิจารณาข้อเท็จจริงดังกล่าวแล้วเห็นว่ามีมูล ก็จะดำเนินการ แจ้งข้อ กล่าวหาเป็นหนังสือให้ผู้ถูกกล่าวหาทราบ
- ผู้ถูกกล่าวหาต้องยื่นคำแก้ข้อกล่าวหาต่อคณะอนุกรรมการวินัย ภายในระยะเวลา 15 วันนับแต่วันที่ได้รับหนังสือแจ้งข้อกล่าวหา
- เลขานุการคณะอนุกรรมการวินัยจะพิจารณาคำแก้ข้อกล่าวหา และทำความเห็นพร้อม
ข้อเท็จจริงและพยานหลักฐานที่เกี่ยวข้องเสนอคณะอนุกรรมการวินัยเพื่อพิจารณาต่อไป
- คณะอนุกรรมการวินัยจะพิจารณาความผิด ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่เริ่มการพิจารณา
ความผิดนั้นครั้งแรก เมื่อคณะอนุกรรมการวินัยพิจารณาเสร็จสิ้นแล้ว เลขานุการคณะอนุกรรมการวินัย จะมีหนังสือแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ถูก กล่าวหาทราบต่อไป
