การรับสมาชิกของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

Tweet |

สมาชิกแจ้งข้อมูลให้ตลาดหลักทรัพย์ฯ ทราบพร้อมนำส่งสำเนาสัญญา เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างสมาชิกและบริษัทหลักทรัพย์ี่ที่มิใช่สมาชิก 
 แบบฟอร์ม (หน้า 3) โดยรับรองว่า

• มีมาตรการหรือระบบป้องกันเพื่อมิให้บล.ที่มิใช่สมาชิก ซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนประเภทอื่นในฐานะนายหน้าตัวแทนของลูกค้า นอกเหนือจากหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตตามกฎหมายกำหนด
• ไม่นำข้อมูลของหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากหลักทรัพย์ที่ได้รับ อนุญาตตามกฎหมายกำหนดไปให้หรือจำหน่ายแก่ลูกค้าหรือบุคคลอื่นไม่ว่าจะโดยวิธีการใด ยกเว้นจะได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์

แบบคำขอต่อเชื่อมระบบซื้อขาย แบบฟอร์ม

กรณีบริษัทหลักทรัพย์ี่ที่มิใช่สมาชิก ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) ให้กับกองทุน ETF

• สมาชิกจะต้องเป็นผู้แจ้งขอขึ้นทะเบียนเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องแทนบล.ที่มิใช่สมาชิกนั้นๆ  แบบฟอร์ม
• วิธีการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของผู้ดูแลสภาพคล่อง บริษัทสมาชิกสามารถทำ รายการผ่านระบบ E-Trader (www.setportal.or.th เลือก E-Trader) ซึ่งเป็นระบบที่ใช้ใน การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตทั่วไป และให้ระบุว่า เป็นการขึ้นทะเบียน Designated Trader ประเภท Equity Market Maker
• นอกจากนี้ หากผู้ดูแลสภาพคล่องมีความประสงค์จะส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ (Program Trading) ประเภท Market Making ก็สามารถยื่นแบบ คำขออนุญาตต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ  แบบฟอร์ม

- แจ้งตลาด หลักทรัพย์ ฯ ล่วงหน้า อย่างน้อย 3 วันทำการก่อน เริ่มทำหน้าที่

- หากประสงค์จะขอใช้ Program Trading ต้องแจ้งตลาดหลักทรัพย์ฯ ล่วงหน้า อย่างน้อย 2 สัปดาห์