การรับสมาชิกของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

Tweet |

1.เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต

1. Dealer - ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจค้าหลักทรัพย์หรือตราสารหนี้
2. Institutional Investor- เป็นไปตามเกณฑ์ที่ กลต.กำหนด
3. บุคคลอื่นใดตามที่ผู้ให้บริการประกาศกําหนด

2.มีฐานะการเงินและผลการดำเนินงานดีตามสภาพธุรกิจ

1. มีทุนชำระแล้วไม่น้อยกว่า 100 ล้านบาท
2. มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่า 150 ล้านบาท
3. มีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ( NCR) ไม่น้อยกว่าเกณฑ์ที่กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ( ตาม ธปท. เงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงไม่น้อยกว่า 8.5%)

พิจารณาเรื่องอุปกรณ์และความพร้อมด้านบุคลากรของบริษัท

1. มีเจ้าหน้าที่วิเคราะห์หลักทรัพย์ที่มีวุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไปไม่น้อยกว่า 2 คน
2. มีเจ้าหน้าที่การตลาดด้านตราสารทุนที่ขึ้นทะเบียนกับก.ล.ต.ไม่น้อยกว่า 2 คน
3. มีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่ขึ้นทะเบียนกับตลท.ไม่น้อยกว่า 2 คน
4. มีเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานไม่น้อยกว่า 1 คน
5. มี Investor Terminal ที่เป็นกรรมสิทธิ์ของบริษัทไว้บริการลูกค้าไม่น้อยกว่า 2 เครื่อง

Dealer:
1. ) มี Administrator- ที่แจ้งชื่อกับ ตลท.อย่างน้อย 1 คน (หรือ เป็นบุคคลเดียวกับ Trader ก็ได้) 
2. ) มี Trader- มีใบอนุญาตผู้ค้าตราสารหนี้ของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย ที่แจ้งชื่อกับ ตลท.อย่างน้อย 1 คน 
3. ) มี Sale- ที่แจ้งชื่อกับ ตลท.ซึ่งใช้ Trader ID ของผู้อื่นในการรายงานการซื้อขายแก่สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (Optional)
Investor: 
1.) มี Administrator- ที่แจ้งชื่อกับ ตลท.อย่างน้อย 1 คน (หรือ เป็นบุคคลเดียวกับผู้ใช้ระบบ Trader ก็ได้) 
2. ) มีผู้ใช้ระบบที่แจ้งชื่อกับ ตลท.อย่างน้อย 1 คน

เอกสารประกอบ 

เอกสารประกอบ