บริษัท ดิจิทัล แอคเซส แพลตฟอร์ม จำกัด

Tweet |

บริการระบบงาน FundConnext เริ่มให้บริการโดย  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เมื่อวันที่ 17 กรกฏาคม 2560 ซึ่งเป็นระบบงานกลางในการรับ-ส่งข้อมูลการซื้อขายและการชำระราคาระหว่างบริษัทนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน (Distributor) และบริษัทจัดการลงทุน (AMC : Asset Management Company) โดยครอบคลุมตลอดกระบวนการซื้อขายกองทุนรวม ตั้งแต่เปิดบัญชี ทำรายการซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุน และการชำระเงิน จนถึงการยืนยันการจัดสรรหน่วยลงทุน ทั้งนี้นักลงทุนจะได้รับความสะดวกรวดเร็วในการลงทุนกองทุนรวม ด้วยการเปิดบัญชีกับ Distributor เพียงชุดเดียวก็สามารถซื้อขายได้กับหลากหลาย บลจ.

เนื่องจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีการปรับโครงสร้างการประกอบธุรกิจของตลาดหลักทรัพย์ฯ และบริษัทย่อย ระบบงาน FundConnext จึงถูกโอนธุรกิจไปอยู่ภายใต้การดำเนินงานของ บริษัท ดิจิทัล แอคเซส แพลตฟอร์ม จำกัด มีผลตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2563 เป็นต้นไป

ระบบงาน FundConnext มีบริการให้บริษัทสมาชิกสามารถเลือกใช้ได้ตามความต้องการ ดังนี้ 

1. Fund Profile + Order Routing
   เป็นบริการขั้นพื้นฐานที่บริษัทสมาชิกที่สนใจใช้บริการ จำเป็นต้องมีเพื่อให้มีข้อมูลของกองทุนก่อนส่งรายการซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุน
   
   Fund Profile เป็นศูนย์กลางข้อมูลกองทุนรวม และหนังสือชี้ชวนโครงการ ส่วนสรุปข้อมูลสำคัญของกองทุน (Fund Factsheet) และข้อมูลมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (NAV) ตั้งแต่เริ่มจัดตั้งกองทุน รวมถึง Fund Rules และ Fund Calendar ที่ใช้ในการตรวจสอบรายการ
   
   Order Routing เป็นระบบงานกลางที่บริษัทนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน (Distributor) สามารถส่งคำสั่งซื้อ ขาย สับเปลี่ยน ผ่านหน้าจอ FundConnext หรือ Order file upload  หรือผ่าน API  รายการทั้งหมดจะถูกตรวจสอบเงื่อนไขกองทุนตาม Fund Rules, Fund Calendar  และเมื่อรายการสมบูรณ์ ได้รับการ Approved จาก Distributor ภายในเวลาที่กำหนดแล้ว ระบบงานจะทำการส่งรายการไปยัง AMC เพื่อทำการจัดสรรหน่วย ซึ่งทาง Distributor ก็จะได้รับการยืนยันการจัดสรรหน่วยตามเวลาที่กำหนด
    
2. Customer Account
   เป็นบริการที่ใช้ระบบงานในการจัดเก็บฐานข้อมูลลูกค้าของ Distributor โดยระบบจะจัดเก็บข้อมูลทั้งชื่อ-สกุล ที่อยู่ และข้อมูลรายละเอียดที่จำเป็นของลูกค้า หมายเลขบัญชีนักลงทุนที่ Distributor กำหนดและหมายเลขผู้ถือหน่วยลงทุนที่แต่ละ AMC กำหนดตามที่ลูกค้าได้มีการลงทุน เพื่อเป็นฐานข้อมูลกลางในการตรวจสอบเรื่องระดับความเสี่ยงลูกค้าในการลงทุน การยอมรับความเสี่ยงเรื่องอัตราแลกเปลี่ยน หรือการที่ลูกค้าเป็น US Citizen ตามเกณฑ์ FATCA
   
   นักลงทุนเปิดบัญชีภายใต้ Distributor รายใดรายหนึ่งเพียงครั้งเดียวก็จะสามารถซื้อ ขาย กองทุนได้หลากหลาย AMC ตามที่ Distributor รายนั้นๆได้รับอนุญาตเป็นตัวแทนในการขาย โดยนักลงทุนไม่ต้องกรอกแบบฟอร์มการเปิดบัญชีเป็นราย AMC อีกต่อไป
    
3. Money Settlement
   เป็นบริการชำระราคาระหว่างนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนและบริษัทจัดการ โดยนำส่งข้อมูลรายการเพื่อการชำระเงินไปยังธนาคารพาณิชย์ เพื่อโอนเงินจากบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนไปยังบัญชีของบริษัทจัดการเพื่อชำระเงินค่าซื้อหน่วยลงทุน  หรือ โอนเงินจากบัญชีของบริษัทจัดการไปยังบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน เพื่อชำระเงินค่าขายหน่วยลงทุน  
    
4. Selling Agent System
   เป็นบริการระบบการออกเอกสารที่จำเป็นของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน เพื่อให้ครอบคลุมการออกใบรับรองการซื้อขายหน่วยลงทุน (Confirmation) และรายงานการซื้อขายหน่วยลงทุน (Statement) ในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ หนังสือรับรองการหักภาษี ณ ที่จ่าย และรายงานอื่นๆสำหรับการทำงานของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และ บริการในการกำหนดสิทธิในการเข้าถึงข้อมูลของผู้ใช้งานระบบตามที่บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนกำหนด


5. Investor Payment Agent
   เป็นบริการส่งข้อมูลเพื่อการชำระเงินค่าซื้อ-ขายหน่วยลงทุนระหว่างบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนกับนักลงทุนที่เป็นลูกค้า ซึ่งจะครอบคลุมการรับ–ส่งรายการชำระเงินทั้งรายการซื้อหรือขาย ด้วยการส่งคำสั่งหักโอนเงินไปยังธนาคารพาณิชย์ทั้งแบบที่เป็น Realtime และ Batch ตามวิธีการและรอบระยะเวลาที่ธนาคารพาณิชย์กำหนด

(ข้อมูล ณ วันที่ 9 กรกฎาคม 2564)

บริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน (AMC)

บริษัทนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน (Distributor)

ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian)

สอบถามข้อมูลเพิ่มเติม  กรุณาติดต่อ FundService@set.or.th