ประเภทสมาชิก

•  ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (ตราสารทุน + ตราสารหนี้ )

คุณสมบัติทั่วไปของสมาชิก

1. ได้รับใบอนุญาตการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จากสำนักงาน ก.ล.ต. ดูรายละเอียดคลิกที่นี่
2. มีฐานะการเงิน และผลการดำเนินงานดี

ทุนชำระแล้ว มีทุนชำระแล้วไม่น้อยกว่าเกณฑ์ที่กำหนดตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต. (500 ล้านบาท)

ฐานะทางการเงินและสภาพคล่องมีเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่น้อยกว่าเกณฑ์ที่กำหนดตามประกาศ ของสำนักงาน ก.ล.ต. ดูรายละเอียดคลิกที่นี่

สมรรถภาพและความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

• มีเจ้าหน้าที่ที่มีความรู้และ/หรือประสบการณ์ในธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ในจำนวนที่เพียงพอต่อ การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้อย่างเหมาะสมและต่อเนื่อง
  -  นักวิเคราะห์การลงทุนด้านหลักทรัพย์ที่มีวุฒิการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไป
  -  ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับการขึ้นทะเบียนตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต.
  -  เจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่ได้รับการขึ้นทะเบียนตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
  -  เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Officer)
• มีเครื่อง Investor Terminal ที่เป็นกรรมสิทธิ์ของผู้สมัครไว้บริการลูกค้าในจำนวนที่เพียงพอต่อการ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้อย่างเหมาะสม

การบริหารงาน

• มีผู้บริหารที่มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศของสำนักงานว่าด้วยคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
• มีคณะกรรมการส่วนใหญ่ที่มีประสบการณ์ในการบริหารจัดการธุรกิจในตลาดทุนไม่น้อยกว่า 3 ปี ก่อนวันยื่นใบสมัคร
• มีผู้บริหารที่ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ระดับรองผู้จัดการขึ้นไปรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นส่วนใหญ่ที่มีประสบการณ์ในการบริหารจัดการธุรกิจในตลาดทุนไม่น้อยกว่า 3 ปี ก่อนวันยื่นใบสมัคร
•  มีผู้อำนวยการฝ่ายหลักทรัพย์ ผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการ และผู้อำนวยการฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์รวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบงานในทำนองเดียวกัน ที่มีประสบการณ์ในการทำงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจอื่นที่สามารถนำประสบการณ์มาใช้ในหน่วยงานที่รับผิดชอบไม่น้อยกว่า 3 ปี ก่อนวันยื่นใบสมัคร

การกำกับดูแลกิจการที่ดี มีการปฏิบัติตามจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และหลักการของการกำกับดูแลกิจการที่ดีที่กำหนดโดยตลาดหลักทรัพย์ หน่วยงานทางการ และสมาคมผู้ประกอบวิชาชีพที่เกี่ยวข้อง

สมาชิกของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย
เป็นสมาชิกของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย

สมาชิกของกองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ (Securities Investor Protection Fund : SIPF) ทั้งนี้ เฉพาะกรณีผู้สมัครที่ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อลูกค้าบุคคล

ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก

สมาชิกต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

1. เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
2. มีฐานะการเงิน และผลการดำเนินงานดีตามสภาพแห่งธุรกิจ
3. มีสมรรถภาพและความพร้อมในการประกอบธุรกิจ
4. มีกรรมการและผู้บริหารที่มีความสามารถและมีประสบการณ์ในการบริหารจัดการธุรกิจในตลาดทุน มีความซื่อสัตย์ และมีจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ
5. มีการปฏิบัติตามจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และหลักการของการกำกับดูแลกิจการที่ดีที่กำหนดโดยตลาดหลักทรัพย์ฯ หน่วยงานทางการ และสมาคมผู้ประกอบวิชาชีพที่เกี่ยวข้องตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด
   
   สิทธิของสมาชิก

•  สิทธิในการเลือกตั้งกรรมการตลาดหลักทรัพย์
•  สิทธิทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
•  สิทธิรับบริการใด ๆ ที่ตลาดหลักทรัพย์จัดให้มีขึ้น

หน้าที่ของสมาชิก

1. ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์
2. ปฏิบัติตามวินัยของสมาชิกตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
3. ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือสมาชิกอื่นในการกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
4. ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเป็นนายหน้าหรือตัวแทนการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
5. ปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
6. รายงานให้ตลาดหลักทรัพย์ทราบเมื่อรู้ว่าสมาชิกอื่นกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
7. ส่งเสริมและสนับสนุนกิจการของตลาดหลักทรัพย์
8. ส่งรายงานและงบการเงินตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
9. ชำระค่าเข้าเป็นสมาชิก ค่าบำรุง และค่าบริการต่าง ๆ ให้แก่ตลาดหลักทรัพย์ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
10. ดำรงรักษาเกียรติและผลประโยชน์ส่วนได้ส่วนเสียของตลาดหลักทรัพย์
11. ดำเนินการให้ผู้บริหารของสมาชิกเข้ารับการอบรมตามหลักสูตรที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด

ข้อกำหนดและประกาศสมาชิก ดูรายละเอียดคลิกที่นี่

หนังสือเวียนสมาชิก ดูรายละเอียดคลิกที่นี่

รายชื่อสมาชิก ดูรายละเอียดคลิกที่นี่                                                                    top