SET App
Settrade App
Member Types
Types of securities brokerages: equity instruments + debt instruments
Member Types
Types of securities brokerages: equity instruments + debt instruments
Member Qualifications
1. Be licensed as a securities brokerage by SEC. |
2. Have a strong financial position and a good track record.
|
3. Have the capability and readiness to engage in the securities business.
|
4. Have directors and managers who are capable and experienced to manage a securities company in the capital market, and who are honest and ethical in their business dealings.
|
| 5. Comply with the code of ethics required in the securities business and with the principles of good corporate governance as defined by SET, relevant agencies, and professional associations. |
| 6. Be a member of the Association of Thai Securities Companies |
| 7. Be a member of a clearing house or present evidence that the applicant has an agreement assigning a member of the clearing house to handle the clearing and settling of the listed securities traded by the applicant on the Exchange; Click for more information |
| 8. Be a member of the Securities Investor Protection Fund (SIPF), or in the process of applying for membership, for those member firms trading securities for retail investors. Click for more information |
| 9. Having policy and risk management method which cover at least credit risk, operational risk, market risk and legal risk and which are able to effectively accommodate the securities business and have in place measures for the control and follow-up of operation prescribed. |
Rights of members
Rights to elect members of
the Exchange's Board
Rights to trade listed securities
on the Exchange
Rights to obtain any services
povided by the Exchange
Member's Roles
Member's Roles
1. To comply with the law governing securities and exchange, regulations of the Exchange, circulars of the Exchange, resolutions of the Board and resolutions of the members’ meetings;
2. To comply with the rules for brokers and agents for trading listed securities as prescribed by the Exchange;
3. To comply with the members’ disciplines as prescribed by the Exchange;
4. To comply with the standards of securities business operation as prescribed by the Exchange;
- To maintain the member qualifications throughout the period of membership unless otherwise exempted as the Exchange deems appropriate;
5. To submit reports and financial statements in accordance with the rules, conditions and procedures prescribed by the Exchange;
6. To pay admission fee, membership fee and service charges to the Exchange in accordance with the regulations of the Exchange;
7. To provide the training course prescribed by the Exchange for the directors and executives of member;
8. To maintain the dignity and interest of the Exchange;
9. To promote and support the affairs of the Exchange;
10. Not to cooperate or render assistance to other members in their violation of or failure to comply with (1);
11. To report to the Exchange upon being aware of any other member’s violation of or failure to comply with (1).
12. To have an appropriate internal control system which is able to control and supervise the performance of the work by executives and employee or performing personnel of the member to ensure the performance of the duties of the member and to prevent any violation of the duties of the member or any action which fit the characteristics or which may be believed to fit the characteristics of the failure to comply with the duties of the member.
1. ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพย์ มติคณะการที่ประชุมสมาชิก
2. ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเป็นนายหน้าหรือตัวแทนการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
3. ปฏิบัติตามวินัยของสมาชิกตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
4. ปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
ดำรงคุณสมบัติการเป็นสมาชิกตลอดเวลาที่เป็นสมาชิก เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันเป็นอย่างอื่นตามที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นสมควร
5. ส่งรายงานและงบการเงินตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
6. ชำระค่าเข้าเป็นสมาชิก ค่าบำรุง และค่าบริการต่าง ๆ ให้แก่ตลาดหลักทรัพย์ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
7. ดำเนินการให้กรรมการและผู้บริหารของสมาชิกเข้ารับการอบรมตามหลักสูตรที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
8. ดำรงรักษาเกียรติและผลประโยชน์ส่วนได้ส่วนเสียของตลาดหลักทรัพย์
9. ส่งเสริมและสนับสนุนกิจการของตลาดหลักทรัพย์
10. ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือสมาชิกอื่นในการกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
11. รายงานให้ตลาดหลักทรัพย์ทราบเมื่อรู้ว่าสมาชิกอื่นกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
12. มีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสมซึ่งสามารถควบคุมดูแลการปฏิบัติงาน ของผู้บริหารและพนักงานหรือผู้ปฏิบัติงานของ สมาชิกให้ปฏิบัติตามหน้าที่ของสมาชิกและไม่กระทำการฝ่าฝืนหน้าที่ของสมาชิกหรือดำเนินการใดๆที่เข้าข่ายหรืออาจทำให้เชื่อได้ว่าเข้าข่ายไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ของสมาชิก
Admission Fees
Admission Fees
1
The first payment of THB 10 million is to be paid
at least five business days prior to the start of placing trading orders. And,
at least five business days prior to the start of placing trading orders. And,
2
Pay a monthly rate of 0.025% of the trading turnover for each month
throughout the period of three years from commencement of trading securities.
throughout the period of three years from commencement of trading securities.
However, the total amount of admission fees (1 + 2) shall not be less than THB 50 million.
