การดำเนินการทางวินัยกับบริษัทสมาชิกและเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
1.	บริษัทสมาชิก
	ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") ได้เข้าไปตรวจสอบการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ 
ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("บริษัท") ในช่วงเวลาระหว่างเดือนพฤศจิกายน - ธันวาคม 2568 และพบว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ยังไม่เพียงพอให้การดำเนินงานของบริษัทเป็นไป
ตามกฎเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด จนเป็นเหตุให้เกิดการกระทำที่เป็นการฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ของ
ตลาดหลักทรัพย์ฯ ในหลายกรณี อาทิ
การไม่สามารถบริหารจัดการความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงค่าพารามิเตอร์ของชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์สำหรับการซื้
อขายโดยอัตโนมัติ (Algorithmic Trading) แบบที่มีระบบบริหารความเสี่ยงในการส่งคำสั่งซื้อขาย (Pre-trade
risk management: PTRM), การไม่จัดเก็บบันทึกการทำงานของระบบส่งคำสั่งซื้อขายของสมาชิก (Broker Front
Office) ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด,
การไม่ควบคุมดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาตจนเป็นเหตุให้เกิดการส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์ที
่เกินกว่าจำนวนหลักทรัพย์ ที่ลูกค้ามีอยู่ *

ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำของบริษัทเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 
(1) และ (12) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก พ.ศ. 2544
แต่เนื่องด้วยผลของการกระทำที่เป็นการฝ่าฝืนเกณฑ์ในกรณีนี้ไม่ได้มีผลกระทบต่อผู้ลงทุนและระบบการซื้อขายโ
ดยรวม ดังนั้น ตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยคณะอนุกรรมการวินัยจึงได้มีมติให้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัท
ด้วยการภาคทัณฑ์เป็นระยะเวลา 2 ปี

2.	เจ้าหน้าที่รับอนุญาต
เจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทรายนายชูชัยพงศ์ ภัณฑารักษ์ 
ไม่ได้ใช้ความระมัดระวังรอบคอบในการส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
ส่งผลให้มีการส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์เกินกว่าจำนวนหลักทรัพย์ที่ลูกค้ามีอยู่ อย่างไรก็ดี
เนื่องจากนายชูชัยได้ทำการยกเลิกคำสั่งขายออกทันเวลา
จึงทำให้คำสั่งขายหลักทรัพย์ที่จับคู่ซื้อขายสำเร็จไม่เกินกว่าจำนวนหลักทรัพย์ที่ลูกค้ามีอยู่

ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้พิจารณาแล้ว และเห็นว่า 
การกระทำของนายชูชัยเข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 23 (1) ของประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง
บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2555
แต่เนื่องด้วยผลของการกระทำที่เป็นการฝ่าฝืนเกณฑ์ในกรณีนี้ไม่ได้มีผลกระทบต่อผู้ลงทุนและระบบการซื้อขายโ
ดยรวม ดังนั้น ตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยคณะอนุกรรมการวินัยจึงได้มีมติให้ดำเนินการทางวินัยกับนายชูชัย
ด้วยการภาคทัณฑ์เป็นระยะเวลา 6 เดือน

ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้รายงานข้อมูลการดำเนินการทางวินัยกับบริษัทและเจ้าหน้าที่รับอนุญาต  
ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เพื่อพิจารณาดำเนินการตามอำนาจหน้าที่ต่อไปด้วยแล้ว

* เนื่องจากเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทได้ทำการยกเลิกคำสั่งขายออกทันเวลา 
จึงทำให้คำสั่งขายหลักทรัพย์ที่จับคู่ซื้อขายสำเร็จไม่เกินกว่าจำนวนหลักทรัพย์ที่ลูกค้ามีอยู่

31 กรกฎาคม 2569
______________________________________________________________________