เปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้บริหาร               			

สิ้นสุดวาระ
วันที่มีมติคณะกรรมการ/วันที่แจ้งข่าว          			 : 04 ก.พ. 2569
ชื่อกรรมการ                             			 : นาย จำนงค์ วัฒนเกส

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (1)              			 : กรรมการอิสระ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (1)                   			 : 17 มี.ค. 2560
วันที่สิ้นสุดตำแหน่ง (1)                    			 : 16 มี.ค. 2569

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (2)              			 : ประธานกรรมการตรวจสอบ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (2)                   			 : 17 มี.ค. 2560
วันที่สิ้นสุดตำแหน่ง (2)                    			 : 16 มี.ค. 2569

เหตุผลที่สิ้นสุดวาระ                        			 : สิ้นสุดตำแหน่ง (ยังไม่ครบวาระ) : 
ลาออกจากตำแหน่ง/บริษัท เนื่องจากเนื่องจากครบวาระ 9 ปีของกรรมการอิสระ
______________________________________________________________________
เปลี่ยนแปลงกรรมการ/ผู้บริหาร               			

แต่งตั้งใหม่
ชื่อกรรมการ                             			 : นาย อานุภาพ คูวินิชกุล

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (1)              			 : กรรมการอิสระ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (1)                   			 : 16 มี.ค. 2569

ตำแหน่งกรรมการในบริษัท (2)              			 : ประธานกรรมการตรวจสอบ
วันที่เริ่มต้นตำแหน่ง (2)                   			 : 16 มี.ค. 2569

______________________________________________________________________
รายละเอียดเพิ่มเติม                       			 :
ธนาคารได้รับแจ้งผลการพิจารณาเห็นชอบจากธนาคารแห่งประเทศตามหนังสือให้ความเห็นชอบเลขที่ ธปท.ล.102/2569 
ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2569 การแต่งตั้งกรรมการท่านใหม่นายอานุภาพ คูวินิชกุล
ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระและประธานกรรมการตรวจสอบแทนกรรมการท่านเดิม คุณจำนงค์ วัฒนเกส
ซึ่งลาออกจากการเป็นกรรมการและประธานกรรมการตรวจสอบ มีผล 16 มีนาคม 2569

______________________________________________________________________
แบบแจ้งรายชื่อและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ (F24-1)

วันที่ผู้ถือหุ้น/คณะกรรมการมีมติ               			 : 20 ม.ค. 2569
ขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ			
การกำหนด/เปลี่ยนแปลงขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ (เพิ่มเติม) :
ธนาคารได้มีการแก้ไขขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ ดังนี้
8.หน้าที่และความรับผิดชอบ
ปรับปรุงข้อความ  ลบข้อ 8.5.1 ถึง 8.5.3 เป็น
8.5 การบริหารความเสี่ยง ประสานงานกับคณะกรรมการกำกับความเสี่ยงเพื่อหารือเกี่ยวกับความเสี่ยงที่สำคัญ 
เพื่อนามาใช้เป็นแนวทางในการการพิจารณาแผนตรวจสอบภายใน
ตลอดจนพิจารณามาตรการควบคุมภายในที่เหมาะสมต่อการจัดการความเสี่ยงเหล่านั้น

9. การกำกับดูแลงานตรวจสอบภายใน และผู้ให้บริการงานให้ความเชื่อมั่นอื่นๆ
เพิ่มเติมข้อความ
9.1.2 
ตรวจสอบให้แน่ใจว่าผู้บริหารสูงสุดของหน่วยงานตรวจสอบภายในสามารถเข้าถึงและสื่อสารโดยตรงกับคณะกรรมการได
้อย่างไม่จำกัด รวมถึงการประชุมโดยไม่มีผู้บริหารระดับสูงเข้าร่วม

ปรับปรุงข้อความ
9.1.4 พิจารณาและอนุมัติงบประมาณประจำปี โครงสร้าง อัตรากำลัง 
และทรัพยากรที่จาเป็นในการปฏิบัติงานของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
โดยต้องรายงานผลการปฏิบัติงานของหน่วยงานตรวจสอบภายในให้คณะกรรมการธนาคารทราบ
เพื่อให้คำแนะนาหรือปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่องในการปฏิบัติงานหรือการบริหารงานของหน่วยงานตรวจสอบภายในและฝ
่ายงานต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง เพื่อมิให้เกิดความเสียหายกับธนาคาร

เพิ่มเติมข้อความ
9.1.6.1 
ทำงานร่วมกับผู้บริหารระดับสูงเพื่อกาหนดคุณสมบัติและความสามารถที่องค์กรคาดหวังจากผู้บริหารสูงสุดของหน
่วยงานตรวจสอบภายใน ตามที่ระบุไว้ในมาตรฐานการตรวจสอบภายในสากล
9.1.6.3สอบทานผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารสูงสุดของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
9.1.8 สอบถามผู้บริหารสูงสุดของหน่วยงานตรวจสอบภายใน 
หรือผู้บริหารระดับสูงหากจำเป็นเพื่อพิจารณาว่ามีประเด็นข้อจากัดด้านขอบเขตหรือทรัพยากรที่ไม่เหมาะสมหรื
อไม่
โดยการกำหนด/เปลี่ยนแปลง ขอบเขต หน้าที่     			 : 04 ก.พ. 2569
ความรับผิดชอบดังกล่าวให้มีผล ณ วันที่ (เพิ่มเติม)

รายชื่อคณะกรรมการตรวจสอบ มีดังนี้          			
ลำดับ                                 			 : 1
ตำแหน่งคณะกรรมการตรวจสอบ               			 : ประธานกรรมการตรวจสอบ
ชื่อ-นามสกุล                             			 : นายอานุภาพ  คูวินิชกุล
วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ (ปี)           			 : 2 ปี

ลำดับ                                 			 : 2
ตำแหน่งคณะกรรมการตรวจสอบ               			 : กรรมการตรวจสอบ
ชื่อ-นามสกุล                             			 : นายศุภชัย  สุขะนินทร์
วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ (ปี)           			 : 1 ปี

ลำดับ                                 			 : 3
ตำแหน่งคณะกรรมการตรวจสอบ               			 : กรรมการตรวจสอบ
ชื่อ-นามสกุล                             			 : นางสาวอาดา  อิงคะวณิช
วาระการดำรงตำแหน่งคงเหลือ (ปี)           			 : 1 ปี

จำนวนหนังสือรับรองประวัติกรรมการที่แนบมาด้วย 			 : 1
(ท่าน)
ลำดับที่ กรรมการตรวจสอบที่มีความรู้และประสบการณ์ เพียงพอที่จะสามารถทำหน้าที่ในการสอบทานความ 
น่าเชื่อถือของงบการเงิน  :
1 และ 3

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทมีขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบต่อคณะกรรมการบริษัท ดังต่อไปนี้ (แก้ไข) :
8.	หน้าที่และความรับผิดชอบ
คณะกรรมการตรวจสอบมีหน้าที่สนับสนุนคณะกรรมการธนาคาร 
โดยการให้คำแนะนำอย่างเป็นอิสระและเที่ยงธรรมเกี่ยวกับความเพียงพอของการบริหารจัดการในเรื่องต่างๆ
ดังต่อไปนี้
8.1	การกำกับดูแลกิจการ
เพื่อให้ได้ความเชื่อมั่นอย่างสมเหตุสมผลเกี่ยวกับกระบวนการกำกับดูแลกิจการของธนาคารคณะกรรมการตรวจสอบจะ
สอบทาน และให้คำแนะนำในกระบวนการกำกับกิจการที่ธนาคารกำหนด
เพื่อให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามกระบวนการที่กำหนดไว้
8.2	การจัดทำรายงานทางการเงินและผู้สอบบัญชี
8.2.1 
สอบทานให้ธนาคารมีการจัดทำงบการเงินและรายงานทางการเงินที่เกี่ยวข้องอย่างถูกต้องและเพียงพอและมีการเปิด
เผยข้อมูลอย่างถูกต้องและครบถ้วน โดยเป็นไปตามหลักการบัญชีและวิธีปฏิบัติทางบัญชี
รวมทั้งมาตรฐานการบัญชีที่เกี่ยวข้อง
8.2.2 สอบทานรายการที่มิใช่รายการปกติซึ่งมีนัยสำคัญที่เกิดขึ้นในรอบปีที่ผ่านมา (หากมี)  
โดยพิจารณาความสมเหตุสมผลของการ
ทำรายการดังกล่าว ผลกระทบต่อฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานและความถูกต้อง ครบถ้วนของการเปิดเผยข้อมูล
8.3	การควบคุมภายใน
เพื่อให้ได้ความเชื่อมั่นอย่างสมเหตุสมผลเกี่ยวกับความเพียงพอและความมีประสิทธิผลของการควบคุมภายในของธน
าคาร เพื่อตอบสนองความเสี่ยงที่มีอยู่ในกระบวนการกำกับดูแลกิจการ การปฏิบัติงาน รวมถึงเทคโนโลยีสารสนเทศ
 คณะกรรมการตรวจสอบจะดำเนินการ ดังต่อไปนี้
8.3.1 สอบทานให้ธนาคารมีระบบการควบคุมภายใน (Internal Control) 
ซึ่งรวมถึงการควบคุมภายในของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศและระบบการตรวจสอบภายใน (Internal Audit)
ที่มีความเหมาะสม เพียงพอ และมีประสิทธิผล
8.3.2 รับทราบรายงานเรื่องที่มีนัยสำคัญจากการปฏิบัติงาน โดยผู้ให้บริการด้านการเงิน 
ที่ปรึกษาด้านการเงินและการให้ความเชื่อมั่นด้านการควบคุมภายใน ซึ่งได้รายงานต่อฝ่ายบริหาร
และคณะกรรมการธนาคาร
8.4 สอบทานให้ธนาคารปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ 
หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของสถาบันการเงิน
8.5 การบริหารความเสี่ยง
ประสานงานกับคณะกรรมการกำกับความเสี่ยงเพื่อหารือเกี่ยวกับความเสี่ยงที่สำคัญเพื่อนำมาใช้เป็นแนวทางในกา
รการพิจารณาแผนตรวจสอบภายใน ตลอดจนพิจารณามาตรการควบคุมภายในที่เหมาะสมต่อการจัดการความเสี่ยงเหล่านั้น
8.6	รายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 
และพิจารณารายการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ของธนาคารและบริษัทย่อยตลอดจนการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับ
รายการดังกล่าวให้เป็นไปตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
และธปท.
8.7	คณะกรรมการตรวจสอบจะดำเนินการกำกับดูแลนโยบายและมาตรการต่อต้านการให้หรือรับสินบนและการคอร์รัปชัน 
เพื่อให้มั่นใจว่าธนาคารได้ปฏิบัติตาม ภาระหน้าที่ตามกฎหมายและจริยธรรมที่กำหนดไว้
9.	การกำกับดูแลงานตรวจสอบภายใน และผู้ให้บริการงานให้ความเชื่อมั่นอื่นๆ
9.1	งานตรวจสอบภายใน
9.1.1 สอบทานและอนุมัตินโยบายการตรวจสอบภายในและกฎบัตรการตรวจสอบภายในอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง 
เพื่อให้สะท้อนถึงวัตถุประสงค์อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
ซึ่งสอดคล้องกับกรอบการปฏิบัติงานวิชาชีพตรวจสอบภายในที่เป็นสากล (The IIA's International Professional
Practices Framework)
และขอบเขตงานการให้ความเชื่อมั่นและการให้บริการให้คำปรึกษาที่เหมาะสมของหน่วยงานตรวจสอบภายในและเพื่อให
้สะท้อนถึงพัฒนาการของวิชาชีพการตรวจสอบภายใน
9.1.2 
ตรวจสอบให้แน่ใจว่าผู้บริหารสูงสุดของหน่วยงานตรวจสอบภายในสามารถเข้าถึงและสื่อสารโดยตรงกับคณะกรรมการได
้อย่างไม่จำกัด รวมถึงการประชุมโดยไม่มีผู้บริหารระดับสูงเข้าร่วม
9.1.3 
ให้คำแนะนำแก่คณะกรรมการธนาคารเกี่ยวกับการเพิ่มขึ้นและลดลงของทรัพยากรบุคคลของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
เพื่อให้สามารถบรรลุแผนตรวจสอบภายในที่วางไว้
รวมถึงประเมินความต้องการในการเพิ่มทรัพยากรบุคคลที่อาจมีในรูปแบบของการจ้างถาวรหรือจัดจ้างคนภายนอก 
(Outsourcing)
9.1.4  พิจารณาและอนุมัติงบประมาณประจำปี โครงสร้าง อัตรากำลัง และทรัพยากรที่จำเป็น 
ในการปฏิบัติงานของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
โดยต้องรายงานผลการปฏิบัติงานของหน่วยงานตรวจสอบภายในให้คณะกรรมการธนาคารทราบ
เพื่อให้คำแนะนำหรือปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่องในการปฏิบัติงานหรือการบริหารงานของหน่วยงานตรวจสอบภายในและฝ
่ายงานต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง เพื่อมิให้เกิดความเสียหายกับธนาคาร
9.1.5 พิจารณา ทบทวน และอนุมัติแผนการตรวจสอบภายในประจำปีตามความเสี่ยง (Risk-based Internal Audit 
Plan) ของธนาคาร ขั้นตอนการประสานงานของแผนการตรวจสอบที่เกี่ยวข้องต่างๆ
และการประเมินผลการตรวจสอบเป็นประจำทุกปีอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง รวมทั้ง
สอบถามถึงขอบเขตการตรวจสอบที่ได้วางแผนไว้เพื่อให้มั่นใจได้ว่าแผนการตรวจสอบดังกล่าวจะช่วยให้ตรวจพบโอกา
สที่จะเกิดการทุจริตหรือข้อบกพร่องต่างๆ ของระบบ
การควบคุมภายใน
9.1.6 การประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารสูงสุดหน่วยงานตรวจสอบภายใน มีรายละเอียดดังนี้
9.1.6.1 
ทำงานร่วมกับผู้บริหารระดับสูงเพื่อกำหนดคุณสมบัติและความสามารถที่องค์กรคาดหวังจากผู้บริหารสูงสุดของหน
่วยงานตรวจสอบภายใน ตามที่ระบุไว้ในมาตรฐานการตรวจสอบภายในสากล
9.1.6.2 ให้ความเห็นชอบในการพิจารณาแต่งตั้ง โยกย้าย เลิกจ้าง 
รวมถึงพิจารณาความเป็นอิสระของผู้บริหารสูงสุดของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
หรือหน่วยงานอื่นใดที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการตรวจสอบภายใน
9.1.6.3 สอบทานผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารสูงสุดของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
9.1.6.4 
ให้ข้อมูลอันเกี่ยวกับการประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารสูงสุดหน่วยงานตรวจสอบภายในต่อฝ่ายบริหาร
9.1.6.5 ให้คำแนะนำแก่ฝ่ายบริหารเกี่ยวกับค่าตอบแทนของผู้บริหารสูงสุดหน่วยงานตรวจสอบภายใน
9.1.7 สอบทานผลการปฏิบัติงานเปรียบเทียบกับแผนการตรวจสอบภายใน
9.1.8 สอบถามผู้บริหารสูงสุดของหน่วยงานตรวจสอบภายใน หรือผู้บริหารระดับสูงหากจำเป็น 
เพื่อพิจารณาว่ามีประเด็นข้อจำกัดด้านขอบเขตหรือทรัพยากรที่ไม่เหมาะสมหรือไม่
9.1.9 สอบทานรายงานการตรวจสอบภายในและการสื่อสารหรือนำเสนอต่อฝ่ายบริหาร 
ในกรณีที่ผู้บริหารสูงสุดหน่วยงานตรวจสอบภายใน มีความเห็นเพิ่มเติมหรือมีความเห็นแตกต่างในประเด็นสำคัญ
ให้คณะกรรมการตรวจสอบหารือผู้บริหารระดับสูงเพื่อหาข้อยุติ หากหาข้อยุติไม่ได้ ให้คณะกรรมการตรวจสอบ
เสนอคณะกรรมการธนาคารเพื่อพิจารณาต่อไป
9.1.10 
สอบทานและติดตามแนวทางการดำเนินการแก้ไขของฝ่ายบริหารเกี่ยวกับประเด็นที่ตรวจพบจากการตรวจสอบภายใน
9.1.11 สอบทานและให้คำแนะนำแก่ฝ่ายบริหารในประเด็นจากการสอบสวนพิเศษ
9.1.12 สอบถามผู้บริหารสูงสุดหน่วยงานตรวจสอบภายใน ถึงงานตรวจสอบภายในหรืองานอื่นใดที่แล้วเสร็จ 
แต่ไม่ได้รายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ หากมี ให้สอบถามว่ามีประเด็นที่สำคัญใดจากงานดังกล่าวหรือไม่
9.1.13 
สอบถามผู้บริหารสูงสุดหน่วยงานตรวจสอบว่าพบหลักฐานการเกิดทุจริตในระหว่างการปฏิบัติงานตรวจสอบภายในหรือไ
ม่ และประเมินว่าควรดำเนินการใดๆ เพิ่มเติม
เพื่อจัดการกับเหตุการณ์ดังกล่าว
9.1.14 การปฏิบัติตามมาตรฐาน มีรายละเอียดดังนี้
9.1.14.1	สอบถามผู้บริหารสูงสุดหน่วยงานตรวจสอบภายในเพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานตรวจสอบภายในสอดคล้อง
กับมาตรฐานสากลสำหรับการปฏิบัติงานวิชาชีพการตรวจสอบภายใน (มาตรฐาน) ของสมาคมผู้ตรวจสอบภายในสากล (The
Institute of Internal Auditors)
9.1.14.2	ให้ความเชื่อมั่นว่าหน่วยงานตรวจสอบภายในจัดทำการประเมินและมีแผนการปรับปรุงคุณภาพการทำงานอย่า
งสม่ำเสมอ และมีการนำเสนอผลการประเมิน
ต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
9.1.14.3	ให้ความเชื่อมั่นว่าหน่วยงานตรวจสอบภายในมีการประเมินคุณภาพการทำงานจากผู้ประเมินภายนอกทุกห้าป
ี
9.1.14.4	สอบทานผลการประเมินคุณภาพจากผู้ประเมินอิสระภายนอกและติดตามการดำเนินการตามคำแนะนำที่ได้รับ
9.1.14.5	แนะนำคณะกรรมการธนาคารเกี่ยวกับการพัฒนาการปฏิบัติงานตรวจสอบภายในให้ดีขึ้นอย่างต่อเนื่อง
9.2	ผู้สอบบัญชี
9.2.1 พิจารณา คัดเลือก เสนอแต่งตั้ง รวมถึงเลิกจ้าง บุคคลซึ่งมีความเป็นอิสระ 
เพื่อทำหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีของธนาคาร และเสนอ
ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี
9.2.2 เข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายบริหารเข้าร่วมประชุมด้วยอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง 
เพื่อรับทราบผลการสอบทานหรือตรวจสอบงบการเงินประจำไตรมาสและงบการเงินประจำปี (แล้วแต่กรณี)
และพิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีถึงปัญหาหรือข้อจำกัดที่เกิดขึ้นจากการสอบทานหรือตรวจสอบงบการเงิน
เพื่อพิจารณาแนวทางแก้ไขต่อไป ตลอดจนประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้สอบบัญชีเป็นประจำทุกปี
9.2.3 พิจารณานโยบายของกลุ่มธุรกิจฯ เกี่ยวกับการใช้บริการอื่นที่ไม่ใช่งานสอบบัญชี (Non-audit 
Services) ของผู้สอบบัญชี และสอบทานการใช้บริการดังกล่าว
เพื่อให้มั่นใจว่าไม่ส่งผลกระทบต่อความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี
9.2.4 ประชุมกับผู้สอบบัญชีอย่างสม่ำเสมอเพื่อหารือเกี่ยวกับเรื่องที่มีความสำคัญและอ่อนไหว
9.2.5 สอบทานรายงานการติดตามความคืบหน้าของการแก้ไขโดยฝ่ายบริหารเป็นประจำ 
เพื่อให้ได้ความเชื่อมั่นอย่างสมเหตุสมผลว่าฝ่ายบริหารได้ดำเนินการตามผลการตรวจสอบและข้อเสนอแนะของผู้สอ
บบัญชี
9.3	รายงานทางการเงิน
คณะกรรมการตรวจสอบมีหน้าที่ในการกำกับดูแลการตรวจสอบอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับรายงานทางการเงิน 
รวมถึงการกำกับดูแลการแก้ไขประเด็นข้อตรวจพบที่เกี่ยวข้องกับการควบคุมภายใน กฎหมาย
การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ทางการรวมถึงจริยธรรม โดยคณะกรรมการตรวจสอบจะดำเนินการดังต่อไปนี้
9.3.1 สอบทานร่วมกับฝ่ายบริหารและผู้สอบบัญชีเกี่ยวกับผลการตรวจสอบ รวมถึงปัญหาที่พบ
9.3.2 อาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใดๆ ที่เห็นว่าเป็นเรื่องสำคัญและจำเป็น 
รวมทั้งรายการที่มีความซับซ้อนหรือผิดปกติและรายการที่ต้องใช้วิจารณญาณในการตัดสินในระหว่างการตรวจสอบบั
ญชีของธนาคารด้วยก็ได้
9.3.3 สอบทานรายงานทางการเงินประจำงวดครึ่งปีและประจำปี 
โดยพิจารณาว่ามีความครบถ้วนและสอดคล้องกันกับข้อมูลที่คณะกรรมการตรวจสอบได้รับทราบ
และสะท้อนหลักการบัญชีที่เหมาะสม
9.3.4 สอบทานส่วนอื่นๆ 
ของรายงานประจำปีและการยื่นข้อมูลตามเกณฑ์ทางการที่เกี่ยวข้องโดยพิจารณาความถูกต้องและครบถ้วนของข้อมูลก
่อนที่จะประกาศ
9.3.5 
พิจารณาร่วมกับผู้บริหารและผู้สอบบัญชีถึงเรื่องที่กำหนดให้ต้องสื่อสารกับคณะกรรมการตรวจสอบตามมาตรฐานกา
รสอบบัญชีที่ยอมรับโดยทั่วไป
9.3.6 ทำความเข้าใจเกี่ยวกับกลยุทธ์สมมติฐานและประมาณการที่ฝ่ายบริหารใช้ในการจัดทำรายงานทางการเงิน 
งบประมาณ และแผนการลงทุน
9.3.7 ทำความเข้าใจวิธีการที่ฝ่ายบริหารจัดทำรายงานทางการเงินระหว่างกาล 
และการมีส่วนร่วมของผู้ตรวจสอบทั้งภายในและภายนอก
9.3.8 สอบทานรายงานการเงินระหว่างกาลร่วมกับผู้บริหารและผู้สอบบัญชีภายนอก 
ก่อนที่จะยื่นต่อหน่วยงานกำกับดูแล และพิจารณาว่ามีความครบถ้วนและสอดคล้องกับข้อมูล
ที่คณะกรรมการตรวจสอบรับทราบ
9.4	ความรับผิดชอบอื่นๆ
9.4.1 ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการธนาคารมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย เช่น 
การสอบทานนโยบายการบริหารทางการเงิน การบริหารความเสี่ยง การปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจ
และสอบทานรายงานสำคัญที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด
รวมทั้งสอบทานความถูกต้องของเอกสารอ้างอิงและแบบประเมินตนเองเกี่ยวกับมาตรการต่อต้านการคอร์รัปชันของกิจ
การที่จัดทำโดยสายงานกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
ตามรอบการสอบทานที่โครงการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริตกำหนด
9.4.2 ในการปฏิบัติงานตามขอบเขตหน้าที่ ให้คณะกรรมการตรวจสอบมีอำนาจเรียก สั่งการให้ฝ่ายบริหาร 
หัวหน้าหน่วยงานหรือพนักงานของธนาคารและบริษัทย่อยที่เกี่ยวข้องมาให้ความเห็น
ร่วมประชุมหรือส่งเอกสารตามที่เห็นว่าเกี่ยวข้องจำเป็น
รวมทั้งแสวงหาความเห็นที่เป็นอิสระจากที่ปรึกษาทางวิชาชีพอื่นใดเมื่อเห็นว่าจำเป็นด้วยค่าใช้จ่ายของธนาค
าร
ซึ่งการดำเนินการว่าจ้างให้เป็นไปตามระเบียบปฏิบัติของธนาคาร
9.4.3 ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ 
ให้ธนาคารแจ้งการเปลี่ยนแปลงหน้าที่และจัดทำรายชื่อและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบที่มีการเป
ลี่ยนแปลงตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด และนำส่งตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายใน 3
วันทำการนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว
9.4.4 รายงานต่อคณะกรรมการธนาคาร เพื่อดำเนินการปรับปรุงแก้ไขภายในเวลาที่คณะกรรมการตรวจสอบเห็นสมควร 
ในกรณีที่คณะกรรมการตรวจสอบพบหรือมีข้อสงสัยว่ามีรายการหรือการกระทำดังต่อไปนี้
9.4.4.1 รายการที่เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
9.4.4.2 การทุจริต หรือมีสิ่งผิดปกติหรือมีความบกพร่องที่สำคัญในระบบควบคุมภายใน
9.4.4.3 การฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ ข้อกำหนดของ ธปท. หรือกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของธนาคาร
และกฎหมายอื่นๆ หากคณะกรรมการธนาคาร หรือผู้บริหารของธนาคาร
ไม่ดำเนินการให้มีการปรับปรุงแก้ไขภายในเวลาที่คณะกรรมการตรวจสอบกำหนด
คณะกรรมการตรวจสอบจะต้องเปิดเผยการกระทำดังกล่าวไว้ในรายงานประจำปีและรายงานต่อ ธปท.
9.5	การรายงาน
คณะกรรมการตรวจสอบต้องจัดทำรายงานผลการตรวจสอบของคณะกรรมการตรวจสอบ เพื่อรายงานสรุปการปฏิบัติงาน 
และข้อเสนอแนะต่อคณะกรรมการธนาคารทุกปี
ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบและเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของธนาคาร
โดยต้องประกอบด้วยข้อมูลอย่างน้อย ดังต่อไปนี้
9.5.1 จำนวนการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ และการเข้าร่วมประชุมของกรรมการตรวจสอบแต่ละท่าน
9.5.2 ความเห็นเกี่ยวกับความถูกต้อง ครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้ของรายงานทางการเงินของธนาคาร
9.5.3 ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงของธนาคาร
9.5.4 ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของ 
ตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของธนาคาร
9.5.5 ความเห็นเกี่ยวกับความเหมาะสมของผู้สอบบัญชี
9.5.6 ความเห็นเกี่ยวกับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 
ความเห็นหรือข้อสังเกตโดยรวมที่คณะกรรมการตรวจสอบได้รับจากการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจส
อบ
9.5.7 หน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ การเปลี่ยนแปลงในองค์ประกอบ 
การเปลี่ยนแปลงที่มีนัยสำคัญต่อการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบตามที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการธนาคา
ร
9.5.8 รายการอื่นที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ 
ภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการธนาคาร
______________________________________________________________________

บริษัทขอรับรองว่าสารสนเทศที่รายงานข้างต้นนี้ถูกต้องและครบถ้วนทุกประการ

                         ลงลายมือชื่อ _________________
                                     ( นายวิญญู ไชยวรรณ )
                                       รองประธานกรรมการ
                              ผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศ

                         ลงลายมือชื่อ _________________
                                     ( นายรอยย์ ออกุสตินัส กุนารา )
                                       กรรมการ
                              ผู้มีอำนาจรายงานสารสนเทศ
______________________________________________________________________

สารสนเทศฉบับนี้จัดทำและเผยแพร่โดยบริษัทจดทะเบียนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ 
ซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อการเผยแพร่ข้อมูลหรือเอกสารใดๆของบริษัทจดทะเบียนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์
ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเท่านั้น ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยไม่มีความรับผิดชอบใดๆ
ในความถูกต้องและครบถ้วนของเนื้อหา ตัวเลข รายงานหรือข้อคิดเห็นใดๆ ที่ปรากฎในสารสนเทศฉบับนี้
และไม่มีความรับผิดในความสูญเสียหรือเสียหายใดๆ ที่อาจเกิดขึ้นไม่ว่าในกรณีใด ในกรณีที่ท่านมีข้อสงสัย
หรือต้องการรายละเอียดเพิ่มเติม โปรดติดต่อบริษัทจดทะเบียนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ซึ่งได้จัดทำ
และเผยแพร่สารสนเทศฉบับนี้

หากท่านต้องการดูรายละเอียดสารสนเทศฉบับนี้แบบเต็ม โปรดคลิก "รายละเอียดแบบเต็ม"