ค่าสถิติงานกำกับ
การดำเนินการ | จำนวน (ครั้ง) | จำนวน (บริษัท) | เอกสารแนบ |
---|---|---|---|
ข้อสอบถามจากตลาดหลักทรัพย์ * | 192 | ||
การขึ้นเครื่องหมาย | |||
- Halt (H) | 6 | ||
- Suspension (SP) | 53 | ||
- Notice Pending (NP) | 17 | ||
- Caution (C) | 15 | 14 | |
การตรวจสอบสมาชิก | - | ||
การลงโทษสมาชิก | |||
- ภาคทัณฑ์ | - | ||
- ปรับเป็นเงิน | 1 | ||
- ห้ามทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในระยะเวลาที่กำหนด | - | ||
- พ้นจากสมาชิกภาพ | - | ||
การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต | |||
- ภาคทัณฑ์ | - | ||
- ปรับเป็นเงิน | - | ||
- ห้ามปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว | - | ||
- เพิกถอนการขึ้นทะเบียน | - | ||
- ห้ามปฏิบัติงานใดๆในระยะเวลาที่กำหนด | - |
* ตลาดหลักทรัพย์สอบถามบริษัทจดทะเบียน ผ่านการออกข่าวในสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์ ออกหนังสือหรือทางโทรศัพท์ เป็นต้น