ค่าสถิติงานกำกับ
| การดำเนินการ | จำนวน (ครั้ง) | จำนวน (บริษัท) | เอกสารแนบ |
|---|---|---|---|
| ข้อสอบถามจากตลาดหลักทรัพย์ * | 105 | ||
| การขึ้นเครื่องหมาย | |||
| - Halt (H) | 12 | ||
| - Suspension (SP) | 46 | ||
| - Notice Pending (NP) | 16 | ||
| - Caution (C) | 47 | 24 | |
| การตรวจสอบสมาชิก | - | ||
| การลงโทษสมาชิก | |||
| - ภาคทัณฑ์ | - | ||
| - ปรับเป็นเงิน | 3 | ||
| - ห้ามทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในระยะเวลาที่กำหนด | - | ||
| - พ้นจากสมาชิกภาพ | - | ||
| การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต | |||
| - ภาคทัณฑ์ | 1 | ||
| - ปรับเป็นเงิน | - | ||
| - ห้ามปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว | - | ||
| - เพิกถอนการขึ้นทะเบียน | - | ||
| - ห้ามปฏิบัติงานใดๆในระยะเวลาที่กำหนด | - |
* ตลาดหลักทรัพย์สอบถามบริษัทจดทะเบียน ผ่านการออกข่าวในสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์ ออกหนังสือหรือทางโทรศัพท์ เป็นต้น
