ค่าสถิติงานกำกับ
| การดำเนินการ | จำนวน (ครั้ง) | เอกสารแนบ |
|---|---|---|
| ข้อสอบถามจากตลาดหลักทรัพย์ * | 275 | |
| การขึ้นเครื่องหมาย | ||
| - Halt (H) | 5 | |
| - Suspension (SP) | 374 | |
| - Notice Pending (NP) | 136 | |
| การตรวจสอบสมาชิก | - | |
| การลงโทษสมาชิก | ||
| - ภาคทัณฑ์ | - | |
| - ปรับเป็นเงิน | 1 | |
| - ห้ามทำการซื้อขายหลักทรัพย์ในระยะเวลาที่กำหนด | - | |
| - พ้นจากสมาชิกภาพ | - | |
| การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต | ||
| - ภาคทัณฑ์ | 8 | |
| - ปรับเป็นเงิน | - | |
| - ห้ามปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว | - | |
| - เพิกถอนการขึ้นทะเบียน | - | |
| - ห้ามปฏิบัติงานใดๆในระยะเวลาที่กำหนด | - |
* ตลาดหลักทรัพย์สอบถามบริษัทจดทะเบียน ผ่านการออกข่าวในสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์ ออกหนังสือหรือทางโทรศัพท์ เป็นต้น